案例23:謹慎投資私募基金 莫入非法集資陷阱

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發布日期:2015-10-26 15:32         訪問次數:9681

案例23

謹慎投資私募基金  莫入非法集資陷阱

2014年9月25日,公安部門接到群眾報警,反映位于廣州市珠江新城某大廈的S公司涉嫌非法募集投資基金。廣州市公安部門隨后開展調查,并向廣東局發出《協查函》,請求協助對S公司的相關證券業務資質進行認定。

經查,2011年原銀行工作人員胡某在深圳市注冊成立S公司,并于2013年在廣州天河注冊成立廣州分公司。2013年初,胡某與T公司負責人王某約定,每次由S公司借給T公司一定金額的資金,年化收益率為24%,每筆借款發生次日,T公司支付其中1/4的收益,隨后每季結息,直至本息結清。

在巨額利益誘惑面前,胡某的貪念急劇膨脹,并于2013年9月伙同其他人員,以S公司名義注冊成立了深圳S進取九號投資企業(有限合伙)(以下簡稱“進取九號私募基金”),對外宣稱以合伙投資的形式募集資金,分期投入T公司“機票結算款”項目。

胡某等人向社會不特定人群推銷該項目,累計募集資金7億余元。2014年9月,該投資項目資金鏈斷裂,進取九號私募基金到期,但本息無法兌付導致案發。該案受害人多為銀行客戶,購買該產品源于銀行員工的推薦和介紹,有的還在銀行辦公區內簽約。

根據公安部門的協查請求,廣東局經查詢相關業務資質后出具了認定意見:中國證監會未批準S公司為公開募集基金的基金管理人,該公司未向中國證監會注冊為公開募集基金銷售機構。同時,S公司及“進取九號私募基金”也沒有按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》的有關要求在中國基金業協會進行登記、備案。對于這些未依法履行登記備案義務,規模較大且投訴較多的私募基金,證券監管部門主要職責是配合地方政府依法對其違法犯罪行為予以打擊。截至2015年1月,廣州市公安部門已偵破S公司涉嫌非法集資案,依法逮捕犯罪嫌疑人13人。


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