案例15:代客操盤 后患無窮

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發布日期:2015-10-26 15:28         訪問次數:8840

案例15

代客操盤 后患無窮

徐某系D證券營業部的總經理,經人介紹認識了客戶蔡某。徐某吹噓自己炒股經驗豐富,穩賺不賠,可以給蔡某操作股票并保證本金及固定收益。蔡某心想徐某作為營業部總經理,應該水平不錯。于是雙方達成口頭協議,約定徐某代蔡某操作其證券賬戶,蔡某每月按5%的比例收取固定收益,實際收益超出固定收益的部分作為徐某的報酬,低于固定收益或虧損的,由徐某按本金和固定收益進行補足,合作期限為一年。

其后,蔡某向其證券賬戶打入33萬元資金,并將賬戶密碼告訴徐某,徐某操作蔡某證券賬戶并按月向蔡某支付了5%的固定收益,雙方合作甚歡。

合作期滿后,徐某又聯系蔡某詢問是否愿意繼續合作。初嘗甜頭的蔡某覺得徐某上次合作還算可信,于是與徐某再次達成口頭協議,約定由徐某繼續操作蔡某賬戶,收益分成模式照舊。但是,由于股市連續下挫,徐某操作的蔡某賬戶出現了較大虧損,徐某便停止向蔡某補足本金和支付固定收益。

眼看本金越來越少,蔡某只好割肉清倉。蔡某收回賬戶使用權時,其賬戶僅剩11萬元。在與徐某協商賠償未果后,蔡某向廣東局投訴,反映徐某涉嫌證券欺詐,要求徐某賠償本金損失和支付固定收益。接到投訴后,廣東局對蔡某反映的問題進行了核查,初步認定徐某作為證券從業人員接受客戶委托買賣證券違反了《證券法》的有關規定,遂對其進行立案調查。

2011年5月,廣東局正式作出行政處罰決定,認定徐某私下接受客戶委托進行證券交易違反了《證券法》第一百四十五條有關“證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券”的規定,構成了《證券法》第二百一十五條所述“證券公司及其從業人員違反本法規定,私下接受客戶委托買賣證券”的行為,對徐某給予警告并處以10萬元罰款。

同時,徐某所在的證券公司也因其違反證券法律法規,解除其營業部總經理職務,并予以辭退。

此外,蔡某還向法院提起民事訴訟,要求徐某賠償本金及固定收益損失共計51萬元。2011年7月,相關法院作出判決,認定徐某與蔡某之間的委托合同因違反了法律的強制性規定而無效,雙方對此均存在過錯,但徐某作為證券從業人員應對蔡某本金損失承擔80%的主要責任,蔡某自行承擔20%的責任,徐某最終應向蔡某賠償損失18萬元。對于蔡某主張的固定收益部分,因相關約定違反法律規定未予支持。


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